年度“克己奉公”奖，国寿安保基金投资经理“自费贴补”公司账户？

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见

惯了知名公募“老鼠仓”事件，行家对监管处罚已有了免疫力。然而，一则涉及国寿安保基金的监管处罚函，却让行家见识到，某位投资经理“克己奉公”的“感人事迹”。

知名公募的亮相

节后，北京证监局新增和补发了多份监管处罚函，几乎都是针对机构的罚单。而唯一一份“点名道姓”的罚单，指向了国寿安保基金管理有限公司（简称：国寿安保基金或国寿安保）时任专户投资部负责人、投资经理。

要知道，国寿安保基金可是行业知名的公募机构。由中国人寿保险股份有限公司（简称：中国人寿）旗下的中国人寿资产管理有限公司（简称：国寿资管）持股85.03%，外资股东National Mutual Funds Management Ltd.（国家共同基金管理有限公司）持股14.97%。

天天基金网显示，截至2023年12月7日，国寿安保基金有34名基金经理，管理159只产品；合计规模2,639.40亿元，在206家公募机构中排名第31位。

未经申报的账户

虽是持证人士，行家却因未能在头部机构任职深以为憾。而这位生于1977年的当事人，早在2014年便在国寿安保基金任职，并且曾经负责多个新三板资管账户。这一段高大上履历，不知道羡煞多少圈内人士。

然而，他在职期间的作为，却让行家大跌眼镜。

监管函显示，胡文飚自2014年11月到2022年7月担任国寿安保基金专户投资部负责人、投资经理。

甫一入职，他就实际控制“代某群”华西证券和中信建投证券账户进行个人证券投资，交易股票包括捷佳伟创（300724.SZ）、顺络电子（002138.SZ）、晶盛机电（300316.SZ）、同辉信息（430090.BJ）等。

当然，监管并没有严禁基金从业人员炒股，但当事人前述证券投资，均未按规定向国寿安保基金申报。

也就是说，长达八年时间里，国寿安保基金对他的持仓和交易，一无所知。

可能同样一无所知的，还有这位投资经理更大的操作。

辛苦对倒的交易

入职经年，胡文飚因工作职责安排，于2016年3月31日至2018年11月12日期间（下称”案涉期间“）管理控制“国寿安保-国保新三板1号资产管理计划”账户、“国寿安保-国保新三板2号资产管理计划”账户、“国寿安保-国保新三板3号资产管理计划”账户、“国寿安保-彭雪峰国保新三板4号特定资产管理计划”账户，用于交易华精新材（830829）。

作为新三板挂牌企业，华精新材一向不显山露水。然而，监管发现了异常情况：华精新材在案涉期间股价累计涨幅达260%，与全国中小企业股份转让系统成份指数偏离值为286.89%。

如此大的动作，要说没有推手，恐怕没人会相信。

监管调查发现，当事人不仅使用了国寿安保基金旗下的四个账户，还动用了由其控制的“代某群”中信建投账户和“刘某兴”万联证券账户。正是以上“账户组”，操纵了“华精新材”交易价格。

在案涉期间的26个交易日中，有20个交易日出现了对倒交易，其中15个交易日单日的对倒交易量占当日市场交易量的比例为100%。直到2023年2月7日，前述“账户组”持有“华精新材”3.9万股。

而这一番对倒交易下来，当事人却没有违法所得。行家对此也是百思不得其解。难道说，他是用个人账户“高买”公司账户的股票，并向公司账户“低卖”进行“对倒”？为此，不惜亏了自己的腰包，也要“自费贴补”公司账户，帮助其所在机构赚钱？

都说金融圈时常刷新“下限”，然而，行家似乎发现了一位“克己奉公”的典范，佩服得五体投地。

两罪并罚的处分

事发之后，北京证监局展开了调查，掌握了包括交易终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、相关数据信息等证据。

而当事人态度良好，未提出陈述、申辩以及听证，更没有以“职务行为”、“奉命行事”为由，推卸应负的责任。

依据2015年《基金法》第一百二十条第一款、2005年《证券法》第二百零三条的规定，北京证监局于2023年12月29日做出监管处罚：对未按规定申报证券投资行为，处以5万元的罚款；对操纵证券市场行为，责令依法处理非法持有的证券，并处以35万元的罚款。

主要高管的变动

行家查看了国寿安保基金的高管人员情况。董事长王军辉先生自2016年12月任职至今；总经理和督察长等高管，在2023年初集中发生了变动。

2023年1月，时任总经理左季庆因个人原因离任，副总经理鄂华转正出任国寿安保基金总经理；督察长申梦玉因个人原因离任，由运营总监韩占锋担任督察长；固定收益总监董瑞倩因个人原因离任，未公布继任者。

在股东变更，高管就位之后，这家公募基金对从业人员的管理，是否进一步加强了呢？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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